各会员单位、各省辖市保险行业协会：

为进一步加强保险中介从业人员资格证书管理工作，明确工作职责和流程，根据《保险法》、《保险营销员管理规定》等相关规定，河南省保险行业协会研究制定了《保险中介从业人员资格证书换发工作管理暂行办法》，现印发给你们，请认真组织学习，遵照执行。

特此通知

                          河南省保险行业协会

                             2012年10月18日

保险中介从业人员资格证书换发工作管理暂行办法

第一章  总则

第一条 为规范《保险代理从业人员资格证书》、《农村保险营销员资格证书》、《保险经纪从业人员资格证书》和《保险公估从业人员资格证书》（以下简称《资格证书》）的换发管理，根据《保险营销员管理规定》（保监会令[2006]3号）和河南保监局加强保险营销员管理的要求，结合我省保险业实际，特制定本办法。

第二条 河南省保险行业协会根据河南保监局委托，承担《资格证书》换发管理工作，河南省保险行业协会中介工作办公室具体负责《资格证书》日常换发工作。主要职责是：

（一）《资格证书》到期换发；

（二）《资格证书》遗失换发；

（三）《资格证书》记载事项（包括姓名、性别、身份证号等）变更换发；

（四）严格审核换证资料，对于符合换发条件的，要及时换发；

（五）负责整理换证资料，保存档案，按照保管期限妥善保管；

（六）负责对超过管理期限的档案资料进行整理，提出销毁申请；

（七）其它和《资格证书》换发工作有关的事项。

第二章  到期换发《资格证书》

第三条 《资格证书》有效期届满前1个月，保险营销员所属的保险公司或者《资格证书》持有人可以向省协会中介工作办公室申请换发。

第四条  保险公司统一办理所属保险营销员《资格证书》换发事宜，需提供下列资料：

（一）《换发申请表》（格式见附件1）；

    （二）身份证复印件1张；

    （三）最近3个月正面免冠小2寸彩色照片3张；

（四）《资格证书》到期日前3个年度接受后续教育情况，《培训证明》要查看原件，留存复印件，并在“保险中介监管信息系统继续教育管理子系统”内完备相应3年的培训记录；

（五）原《资格证书》；

（六）《资格证书换发详单》（格式见附件2）。

第五条  保险公司统一办理所属保险营销员《资格证书》换发事宜，要提前向省协会中介工作办公室预约，并按照预约时间统一办理。

第六条 《资格证书》持有人个人申请换发，需提供下列资料：

    （一）《换发申请表》；

    （二）身份证复印件1张；

    （三）最近3个月正面免冠小2寸彩色照片3张；

（四）《资格证书》到期日前3个年度接受继续教育情况，《培训证明》查看原件，留存复印件，并由培训机构在“保险中介监管信息系统继续教育管理子系统”内完备相应3年的培训记录；

（五）原《资格证书》。

第三章  遗失补发《资格证书》

第七条 《资格证书》有效期内不慎遗失的，保险营销员所属的保险公司或者《资格证书》持有人可以向省协会中介工作办公室申请换发。

第八条 遗失补发《资格证书》，需提供以下材料：

（一）《补发申请表》（格式见附件3）；

（二）身份证份证复印件1张；

（三）最近3个月正面免冠小2寸彩色照片3张；

（四）在报纸上刊登的遗失声明，报纸必须符合下列要求：

1、必须有国内统一刊号。

2、刊登信息的当版全张报纸，裁剪拼接的报纸无效。

3、刊登内容必须包含姓名、身份证号码、《资格证书》号码和《资格证书》遗失等信息。

（五）所在保险公司出具的遗失证明；无归属保险公司的个人，应出具个人签字并加盖手印的遗失证明。

第九条 遗失补发《资格证书》时，有效期届满，需到期换发的，应同时提供下列材料：

（一）《换发申请表》；

（二）《资格证书》到期日前3个年度接受继续教育情况，《培训证明》查看原件，留存复印件，并在“保险中介监管信息系统继续教育管理子系统”内完备相应3年的培训记录。

第四章  变更换发《资格证书》

第十条 《资格证书》记载信息因为报名期间录入错误或其他原因，需要变更的，保险营销员所属的保险公司或者《资格证书》持有人可以向省协会中介工作办公室申请换发。

第十一条 变更换发《资格证书》，需提供以下材料：

（一）《变更申请表》（格式见附件4）。

（二）身份证复印件1张。

（三）近期3个月正面免冠小2寸彩色照片3张。

（四）修改证明

1、通过电大考试获取的《资格证书》，因报名时录入错误导致姓名、身份证号等信息错误的，由所属保险公司出具加盖公司公章的修改证明，证明内容应包含姓名、身份证号、资格证号、“错误姓名”应改为“正确姓名”等信息。

2、通过省协会电考中心和各省辖市电考分中心考试获取的《资格证书》，因报名时录入错误导致姓名、身份证号等信息错误的，由参考地的省辖市电考中心出具加盖公章的修改证明，证明内容包含人员姓名、身份证号、资格证号、“错误姓名”应改为“正确姓名”等信息。

3、因户籍信息变动需修改《资格证书》姓名、身份证号等信息的，应由所在地户籍管理机关出具加盖公章的修改证明，证明内容包含人员姓名、身份证号、“‘需修改姓名’与‘现用姓名’为同一人”等信息。

（五）《资格证书》原件。

第十二条 变更换发《资格证书》时，有效期届满，需到期换发的，应同时提供如下资料：

（一）《换发申请表》；

（二）《资格证书》到期日前3个年度接受继续教育情况，《培训证明》查看原件，留存复印件，并在“保险中介监管信息系统继续教育管理子系统”内完备相应3年的培训记录。

第五章  档案资料管理

第十三条  保险公司换证人员应在换证资料上签字，保证换证资料的完整性、真实性，并按照1人1份收集整理换证资料，资料顺序应与《资格证书换发详单》人员顺序相同。

第十四条  省协会中介工作办公室工作人员应认真审核换证资料。对于真实性、完整性有欠缺的，不予换发新证。

第十五条  省协会中介工作办公室应按照到期换证、遗失补证、变更换证、变更兼换证等四种类型分别建立工作台账。

第十六条  省协会中介工作办公室应按照到期换证、遗失补证、变更换证、变更兼补发等四种类型整理归档，并在每日分类资料的首部附资格证书资料单。归档资料必须由经手人签字、中介办负责人审核。

第十七条  换证资料要每日整理、定期归档，按照年、月、日顺序存放，妥善保管。

第十八条  换证资料保管期限暂定为3年。《资格证书》换发情况、《资格证书》领取登记表、换证资料单、保险公司换发详单和销毁单永久保存。

第十九条 换证资料保管期限届满前1个月，中介工作办公室应制作到期销毁清单，并向省协会提出到期届满销毁的申请。省协会初步审查后，向河南保监局申请销毁。河南保监局批准后，中介工作办公室要指定专人销毁，并做好销毁记录。

换证过程中作废的《资格证书》、协会保管期满资格证书与到期销毁档案一并销毁，并做好登记。

第二十条 已换发但未领取的《资格证书》，在《资格证书》有效期内由省协会代为保管。期满后3个月仍不领取的，统一销毁。

第六章  附则

第二十一条  本制度由河南省保险行业协会负责解释和修订。

第二十二条  本制度自颁发之日起实施。

附件1: 

保险代理从业人员资格证书换发申请表